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英国金融市场监管机构金融行为监管局(FCA)最近宣布,它已对Sunrise Brokers LLP公司处以642,400英镑的罚款,原因是该公司存在与Cum-ex交易相关的"严重"犯罪控制失误,即股息套利和预扣税(WHT)回收计划。
监管部门的调查结论是,该交易商之间的经纪人在识别和减少促进欺诈性交易和洗钱风险方面的系统和控制存在缺陷。
严重违法行为
这些都是在2015年2月17日至2015年11月4日期间被Solo集团引入的企业所利用。
此外,监督机构详细说明,该经纪商在两个案例中未能识别或升级潜在的金融犯罪问题:一次是,它代表客户以几乎两倍于股票现行市场价格的价格执行交易,另一次是,它接受了来自阿联酋实体的付款作为未偿债务。
在这两起案件中,都涉及Solo集团介绍的客户。
FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示:“如果没有适当的尽职调查,Sunrise不应该进行这些明显可疑的交易。”
“Sunrise的失误很严重,这一结果表明我们不会容忍公司控制不严,我们将与海外机构合作,确保伦敦不被视为不良控制和行为的避风港。”
针对Sunrise的诉讼是监管机构处理的第二起与cum-ex交易相关的此类案件。包括欧盟在内的其他全球当局正在采取积极措施减少此类失误。
同时,交易商间经纪人承认失误并同意解决所有问题。