新西兰金融市场管理局(FMA)-Te Mana Tātai Hokohoko的一份新报告发现，衍生品发行商(DI)和加密货币服务提供商在履行反洗钱和反恐融资义务方面处于高风险类别。

　　FMA周二发布了其2021年反洗钱和打击恐怖主义融资(AML/CFT)部门风险评估，更新了监管机构的2017年版本。该报告概述了可能增加一个部门的ML/TF风险的因素。对于根据AML/CFT制度向FMA报告的报告实体来说，这是一份重要文件，因为它们必须对其业务进行单独的风险评估。该报告旨在提高公司对其所在行业的ML/TF风险的理解，并确定趋势和新出现的问题。

　　FMA监管的10个行业的风险评级自2017年以来没有变化，因为报告实体的情况几乎没有变化。然而，促进加密货币、代币或加密资产交易的虚拟资产服务提供商(VASP)已被添加并被评为高风险。VASP的主要监管者是DIA；FMA监管极少数VASP。

　　FMA监管总监James Greig表示：“我们监管的行业通常会成为更老练的洗钱者的目标，因为这些犯罪分子熟悉资本市场和金融产品。这意味着实体必须了解其主要风险并采取必要措施来检测和防止洗钱和恐怖主义融资。”

　　“衍生品发行人自然是高风险的，因为他们的产品流动性高，开户容易，而且他们可以在高风险的司法管辖区拥有很多非居民客户。自从我们上次评估以来，虚拟资产，尤其是加密货币的风险变得更加突出。虚拟资产允许更高级别的匿名性并具有全球影响力，使跨境支付变得容易。”

　　SRA发现，客户资金或财产服务提供商（以前称为经纪人和托管人）属于中高风险，并指出该领域在线投资平台的使用迅速增加。

　　Greig先生说表示：“使用在线投资平台的庞大客户群的快速增长意味着他们可能成为洗钱者的目标，因为他们的合规资源可能没有跟上步伐。”

　　“这些平台具有高度流动性，可以毫无怀疑地进行大量交易，客户无需面对面验证即可快速创建在线账户，这有利于匿名。尽管这些平台通常有复杂的系统来监控账户，但它们必须收集有关投资性质和目的的足够信息。”

　　Greig先生表示，FMA希望所有FMA报告实体审查新的SRA并相应地更新他们自己的风险评估，纳入任何新的风险和发现。

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