商品期货交易委员会(CFTC)周四和解了对斯洛伐克交易员及其公司的欺骗指控。

　　该机构称，斯洛伐克布拉迪斯拉发的罗曼·巴诺扎伊(Banoczay Jr.)是罗曼·巴诺克扎伊(Banoczay Sr.)及其公司BAZUR Spol的代理人。SRO(BAZUR)将支付750,000美元的罚款，以解决一起指控他们在石油市场进行欺骗的案件。

　　除了金钱制裁外，该命令还禁止所有三名被告在两年内以任何身份进行商品利益交易和在CFTC注册。它还要求他们停止违反CEA对欺骗和其他欺骗计划的禁令。

　　Banoczay在他控制的多个经纪账户中采用这种策略，有时同时在多个账户上交易相同的证券。

　　该案件涵盖2018年初的四个星期，涉及“欺骗”的做法，即交易者下大笔买卖证券而无意执行这些订单，从而造成对特定商品的需求或供应的表象。资产并帮助该资产朝着交易者所需的方向移动。

　　CFTC表示，以旨在欺骗其他交易者的策略提交和取消订单是非法的。

　　投诉描述了涉嫌阴谋的几个例子，解释说Banoczay持有账户的经纪交易商发现了他的操纵交易，然后他关闭了账户。

　　CFTC表示：“Banoczay Jr.下了数千个订单，意图取消它们，以发出买卖兴趣增加的虚假信号，旨在诱使市场参与者执行他想要执行的订单。尽管Banoczay Jr.是下达和取消这些恶搞命令的唯一个人，但法院认定Banoczay Sr.和BAZUR对Banoczay Jr.的违规行为负有间接责任，因为Banoczay Jr.作为其代理人并在范围内实施了这些违规行为他的机构。Banoczay Jr.之前曾因相同的潜在行为受到CME Group,Inc.的纪律处分。”

　　此案是美国监管机构在打击欺骗行为后提起的一系列起诉中的最新一起。上个月，摩根大通及其两家子公司与美国监管机构达成和解协议，支付6000万美元以解决其交易员操纵贵金属期货和期权的民事和刑事指控。

　　罚款结束了一场旷日持久的诉讼，司法部欺诈科的联邦检察官和美国顶级监管机构商品期货交易委员会和证券交易委员会参与了调查。

　　欺诈诉讼最初是由一家对冲基金运营商和两名金属交易商于2015年针对这家美国银行提起的。当时，摩根大通否认了这些指控，甚至设法让法官驳回了原告的索赔。然而，在四名曾为该银行金属部门工作的交易员被捕并在调查中受到指控后，此案于2017年重新审理。

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