德国金融业监管机构联邦金融监管局（BaFin）上周五宣布，在线经纪商MainTrade.co未被授权在该国运营。该监管机构表示，该经纪公司也不在BaFin的监管之下。
新的更新是在监管机构敦促该国消费者提防木马病毒“Godfather”之后的几天，该病毒攻击基于Android的银行和cryptocurrency应用程序。
该金融市场监管机构在其网站上发布的更新中表示：“根据《德国银行法》第37（4）节（Kreditwesengesetz–KWG），BaFin想明确表示，MainTrade确实没有根据KWG授权开展银行业务或提供金融服务。”
此外，德国监管机构指出，MainTrade网站maintrade.co上的信息“有合理理由”怀疑该在线经纪商在没有获得必要许可的情况下在该国提供金融服务。
BaFin解释说：“从事银行业务或提供金融服务的公司在德国需要根据KWG获得授权。然而，有些公司在没有必要授权的情况下开展业务。”
因此，监管机构敦促零售投资者“尽最大努力谨慎并事先进行必要的研究，以便在早期阶段识别欺诈企图”。
•2022年BaFin的主要调查
去年，BaFin对一些在线外汇和crypto交易平台发出警告，据称这些平台未经适当授权在该国运营。
11月，该监管机构下令Coinbase在该国的当地办事处改善其“组织缺陷”。金融市场监管机构在对该公司财务的年度审计中发现了这个缺陷。
9月早些时候，监管机构向交易平台供应商GTS Financial LLC发出警告，称其没有获得在该国经营业务的许可。BaFin解释说，该公司与德国投资者联系并推荐特定的股票，但没有得到KWG的许可，无法向德国人提供银行或金融服务。
此外，在这一年中，BaFin对LiquiTrade、blockchains.de和UpbitFX Exchange发出了类似的警告。在UpbitFX Exchange的案件中，金融市场监管机构称该公司声称与BaFin注册的公司NSFX Limited（nsbroker.com）存在虚假联系。
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