香港证监会就期货经纪风险管理指引展开咨询
证监会就期货交易活动的风险管理指引展开咨询
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）上周五发布一份咨询文件，建议为持牌期货经纪商制定风险管理指引。
该指引主要要求期货经纪商包括控制和管理期货交易活动的关键风险的定性要求。如果获得批准，经纪商需要设定审慎的客户风险限额，并进一步遵守与商品期货有关的额外要求。
此外，受香港监管的经纪商需要对执行或清算代理人进行尽职审查，并建立更严格的机制来保护客户资产。他们还需要对期货市场交易实施控制，并为香港以外的客户持有资产。
此外，这些提案对追加保证金提出了严格的规定。期货经纪公司需要在30天内为未能在结算截止日期前满足两次保证金追缴要求的客户收取未付的保证金。经纪商需要遵循内部清算政策，并需要设置优惠保证金的门槛。
•合理举措
该咨询文件是在香港监管机构于2021年进行“事实调查”之后发布的。最重要的是，该指引是通过收集广泛市场参与者的反馈而制定的。
在对50家持牌交易服务提供商的另一项调查中，监管机构发现许多公司的运营存在严重缺陷。
证监会副行政总裁兼中介机构执行董事Julia Leung表示：“近期金融及商品期货市场的震荡凸显了期货经纪商在市场波动时期所面临的挑战。”
“拟议的风险管理指引旨在为期货经纪商提供及时的指导，帮助他们更好地管理与其业务相关的风险。”
与此同时，香港的监察机构正在围绕cryptocurrencies调整其法规。10月，证监会确认其打算推出一份咨询文件，其中有关于cryptocurrencies或官方称为virtual assets的拟议准则和监管规则。此外，它考虑允许散户通过交易所交易基金获得virtual assets。
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