NFA最新执法行动：投诉嘉盛不当调整客户账户
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美国国家期货协会（NFA）周一发布了最新的《投资者通讯》，披露了其最新的执法行动。该名单包括NFA对在线交易公司GAIN Capital及其相关人士(AP)Alexander Robert Bobinski, Jr.的投诉。
2022年9月15日，NFA的商业行为委员会（BCC）发布了针对Gain Capital Group LLC和Alexander Robert Bobinski, Jr.的投诉。
投诉的第一项指控Gain不当调整客户账户，显然违反了NFA合规规则2-43(a)(1)。
从2021年3月31日下午2:55左右到2021年4月1日凌晨1:00左右，GAIN的FOREX.com交易平台出现故障，客户能够以不反映公司在其平台上公布的当前价格执行14种货币对的止损和限价订单。
到GAIN停止系统故障时，该公司已因执行客户订单而蒙受了约300万美元的损失。GAIN对17名客户的账户进行了约284万美元的负向调整。它对33名客户的账户进行了为35,000美元的正向调整。
GAIN的首席执行官Bobinski亲自批准了这些调整。
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投诉的第二项指控Gain未能遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则，不公平地对待受系统故障和Gain账户调整影响的客户，明显违反NFA合规规则2-36(c）。
投诉的第三项指控Gain和Bobinski未能合作，未能遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则，一再向NFA提交不准确和不完整的信息，明显违反NFA合规规则2-5和2-36(c)。
投诉的第四项指控Gain未能监督，明显违反NFA合规规则2-9(a)和2-36(e)；并指控Bobinski未能监督，违反了NFA合规规则2-36(e)。
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