SEC phạt 16 công ty hơn 81 triệu USD vì thất bại kỷ lục
2024-02-10 01:30:11
more 
795

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm thứ Sáu thông báo rằng họ đã áp dụng mức phạt vượt quá 81 triệu đô la đối với 16 công ty tài chính do thất bại trong thực tiễn lưu trữ hồ sơ. Các công ty, bao gồm sự kết hợp của các đại lý môi giới, đại lý môi giới đã đăng ký kép và cố vấn đầu tư, cũng như các cố vấn đầu tư liên kết, đã thừa nhận các sự kiện do SEC đưa ra và đã bắt đầu cải tiến các chính sách và thủ tục tuân thủ của họ.

Trong số các công ty được SEC trích dẫn có Northwestern Mutual Investment Services LLC, Guggenheim Securities LLC, Oppenheimer &; Co. Inc., Cambridge Investment Research Inc., Key Investment Services LLC, Lincoln Financial Advisors Corporation, US Bancorp Investments Inc. và The Huntington Investment Company.

Tuyên bố của SEC nhấn mạnh rằng việc sử dụng các phương thức truyền thông không được chấp thuận là cả phổ biến và lâu dài. Các công ty đã thừa nhận sự thật của vụ việc và hiện đang thực hiện các bước để khắc phục những sai sót tuân thủ. SEC đã không cung cấp chi tiết cụ thể về các hình phạt riêng cho từng công ty hoặc bản chất chính xác của các cải tiến tuân thủ đang được thực hiện.

Reuters đã đóng góp cho bài viết này.

Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.

Tuyên bố:
Nội dung bài viết này không thể hiện quan điểm của trang web FxGecko, nội dung chỉ mang tính chất tham khảo không mang tính chất tư vấn đầu tư. Đầu tư là rủi ro, hãy lựa chọn cẩn thận! Nếu có bất kỳ vấn đề nào liên quan đến nội dung, bản quyền,… vui lòng liên hệ với chúng tôi và chúng tôi sẽ điều chỉnh trong thời gian sớm nhất!

Các bài báo liên quan

您正在访问的是FxGecko网站。 FxGecko互联网及其移动端产品是中国香港特别行政区成立的Hitorank Co.,LIMITED旗下运营和管理的一款面向全球发行的企业资讯査询工具。

您的IP为 中国大陆地区,抱歉的通知您,不能为您提供查询服务,还请谅解。请遵守当地地法律。