违反合规性,老经纪商盈透证券也难逃追责
2023-03-10 17:43:08
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  澳大利亚证券交易委员会(ASIC)已经对Interactive Brokers Australia Pty Ltd发出了两个临时停止令,从而暂时阻止其向零售投资者发行股票收益增强计划(SYEP)衍生品。

  ASIC对Interactive Brokers Australia采取行动

  正如周四宣布的那样,监管机构发现该产品的目标市场确定(TMD)和产品披露声明(PDS)存在缺陷。现在,对于临时止损单,经纪商不能在21天内向零售交易者提供或发行PDS或提供有关SYEP衍生品的一般建议,除非该订单被提前撤销。

  通过SYEP衍生品,散户投资者可以将符合条件的证券借给盈透证券,他们通常将证券转借给卖空者。作为回报,证券的原始持有者从经纪商那里获得利息,经纪商还提供现金抵押品,以确保将证券返还给投资者的义务。

  监管机构表示:“ASIC发布临时命令是为了保护散户投资者,防止他们在可能不适合其财务目标、情况或需求的情况下购买SYEP衍生品。”

  多次违规

  监管机构强调,Interactive Brokers违反了围绕SYEP衍生品TMD的要求,不适当地定义了目标市场发明者,以及其他事项。

  澳大利亚监管机构指出,如果盈透证券违约,SYEP衍生品将面临证券借贷风险和对手方风险。此外,监管机构对盈透证券有缺陷的PDS表示担忧,因为它省略了利益、费用和佣金等信息。除此之外,PDS还包括一个关于放弃投票权的误导性声明。

  市场监管者表示:“ASIC希望Interactive Brokers能够考虑就TMD和PDS提出的担忧,并立即采取措施确保合规。如果这些问题没有得到及时解决,ASIC将考虑下达最终命令。在对任何最终停止指令做出决定之前,盈透证券将有机会提出意见。”

  ASIC对风险产品的担忧

  一段时间以来,ASIC一直对高风险的金融产品表示关注。它在去年8月发出警告,要求经纪商“小心或重新考虑”向零售投资者提供高风险的投资工具或产品,提供证券借贷和crypto-assets。

  最新通知还指出,澳大利亚监管机构发布了24项临时止损单设计和分销义务(DDO),诱发了针对SYEP衍生品的订单。监管机构取消了其中的19个命令,因为这些实体解决了这些问题或撤回了产品。

  “TMD是《DDO》的一项重要要求,”ASIC表示。“这是一份强制性的公开文件,规定了金融产品可能适合(目标市场)的消费者类别以及与产品分销和审查相关的事项。

  “ASIC正在进行有针对性的监控,以检查产品发行商和分销商是否遵守《DDO》的规定。如果公司没有做正确的事情,ASIC可以根据《DDO》迅速采取行动,以破坏不良行为并防止潜在的消费者伤害。”

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