MultiBank Group正在起诉Von der Heydt (VDH) Group，理由是德国一家私人投资和房地产公司在共同基金中进行了模糊的交易。这家受多重监管的经纪商指控VDH欺诈、违反信托义务和恶意交易。

　　MultiBank表示，VDH据称违反了欧洲监管框架和卢森堡法规。

　　从角度来看，MultiBank Group于2017年至2020年与VDH Group签订了合资项目。在此期间，根据VDH Group及其首席执行官Michael Gollits的陈述，该公司投资了超过4300万欧元。

　　MultiBank的主要主张是，VDH Group没有披露其交易和投资活动是非法的，并且违反了卢森堡和德国的法规。2018年，德国警方以涉嫌串谋欺诈投资者为由突击搜查了柏林一名基金经理的办公室后，双方的业务关系出现恶化。

　　时任卢森堡VDH集团首席执行官的Stephan Blohm是主要嫌疑人，并因参与典型的庞氏骗局而面临刑事指控。向该公司支付了近3亿欧元的约3000名投资者的律师起刑事诉讼，要求赔偿。

　　现在，MultiBank提起的投诉称，VDH Group没有披露卢森堡金融部门监管委员会(CSSF)的“不利调查结果”。具体而言，监管机构提到了12项“与基金运作相关的严重缺陷”。失误的范围从无法向审计师提供有关公司活动的足够详细信息到资产估值错误以及缺乏防止洗钱和恐怖主义融资的内部控制。

　　同样被指控的是，Michael Gollits将VDH客户的资金用于高杠杆差价合约，这些差价合约涉及根据EC法律禁止用于某些投资基金的贵金属。声明进一步写道，为了制造稳定的假象，Gollits向投资者隐瞒了巨额交易损失，并为VDH集团收取了非法交易佣金，这些佣金是从他投资的客户资金中支付的。其中一些资金最终完成了循环返还给他。

　　随着监管者和监管者开始审查他们的活动，对投资发布误导性解释，VDH及其操作人员不断改变策略，直到最终揭露隐藏的现实。

　　为了保持信誉，MultiBank提议向德国票据持有人支付因冯德海特集团的“非法行为”而减少的资金。然而，该集团强调，它是仁慈地提出要约，因为它没有义务这样做。

　　事件的转折点是，VDH Group与原告一起对MultiBank Group(MBFX)的一家位于英属维尔京群岛的子公司提起诉讼。后者将此举描述为VDH为分散投资者对其非法活动注意力的最后尝试。该公司引用了英属维尔京群岛高等法院最近的一项判决，法院认定Michael Gollits曾“向MultiBank Group讲述票据非法交易的不实情况，故意谎称该项目的非法性”。

　　Multibank Group主席Naser Taher在向东加勒比最高法院提交的宣誓书中发表声明，在维尔京群岛上诉法院：

　　“16. 为了不给本院带来麻烦，我现在将简要介绍本案争议的背景。2017年3月，我认识了Von der Heydt Asset Management Gmbh（“VDH AG”）的首席执行官Michael Gollits（“Mr Gollits”）。此后，MultiBank Group与VDH AG，被申请人（“VDHI”）的投资经理。VDH AG、VDHI和VDH银行（“VDHB”）是5家密切相关的公司，隶属于同一集团（“VDH集团”），共享同一网站，共同管理，并由其最终股东共同拥有90%,迪特里希·冯·博蒂彻先生。VDH集团公司结构的真实副本可以在NT1的[第[2]页]中看到。

　　17. 根据合资项目，双方同意：17.1．MultiBank Group将通过现金投资和支出以及大量其他资源来提供投资，以确保合资项目的成功；和17.2。Alliance Group（Raed Salahat先生拥有的相关公司集团）将为合资项目的技术开发提供现金投资，以确保交易策略的成功；和17.3。考虑到这一点，VDH AG（代表自己以及代表发行人和VDHI）承诺向投资者介绍最低2亿欧元至最高5亿欧元的投资者。而且，VDH AG和VDH Group承诺在2026/2027年票据到期之前不会撤回任何投资，并且各方收回现金投资和各方支出将在票据到期时或之前发生；和17.4。该合资项目预计在2026/2027年之前为双方创造至少1亿欧元的利润。Gollits先生在下文提到的确认契约中证实了这一点。初始利润将支付给17.1和17.2所述的投资者，剩余利润将在双方之间分配；和17.5。每一方将全权负责其管辖范围内的合规性和法规。

　　16. 我想明确指出，MultiBank Group在德国不从事任何资产管理活动。我们一直完全依赖VDH集团，尤其是Gollits先生来遵守卢森堡和德国的法规。尤其如此，因为我们不熟悉这些规定。我们理所当然地认为VDHI、VDH AG和VDH集团会这样做，我们一直依赖他们从2017年到2020年的交易是合法的保证。下面我将回到这个主题。

　　17. 毫无疑问，MultiBank Group花费了大量资金来推进该项目。在这方面，我参考了日期为2019年11月26日的承诺书[NT1第[16]至[17]页]和日期为2020年5月17日的确认书[NT1第[18]至[23]页]。

　　18. 意味着VDH不可撤销地和无条件地承诺并声明，尽管任何一方（包括任何第三方）有任何反对或争议，包括但不限于，本契约中所述的事实、数字和付款……都是正确、准确和无争议的，VDH的任何现任或未来高级职员、代理人、仆人或雇员........7 VDH确认......在2019年12月，MEX注入了3,758,541欧元的现金，以在票据互换之前保护旧票据的内在价值。VDH申明，自2019年10月与Oaklet双方的争议开始至今，MEX根据附录1中的发票和转账确认书，已代表其自身和约1,134,351美元。

　　19. MultiBank Group及其关联方在合资项目中的现金投资和支出金额超过4300万欧元，这在由注册特许会计师KGRN于2021年5月26日（大约6个月前）发布的审计报告中得到证明，该报告是现在在[NT1第305至310页]（“审计报告”）中展出。值得注意的是，这份审计报告从未提交给Jack J。我之前说过，我没有在此临时阶段提交任何证据，而是会在诉讼审判时充分提交。正因为如此，这份审计报告从未被作为证据。我强调这一点是为了向本庭证明，Jack J不应该在没有向他提交证据的过渡阶段做出他对欺诈的严重认定，而且他无视了在他面前的证据。

　　20. 2020年12月3日，Gollits先生写信给我[NT1第[24]至[26]页]，通知我UCITS基金[在合资项目中]交易黄金衍生品是非法的，并特别指出：“并且那么最坏的情况是最坏的。我们的基金管理人和审计师告诉我，最近监管发生了变化，我们不允许持有包含黄金的工具，我们必须立即出售头寸。我没有办法避免这种情况。”

　　21. 在[NT1第[18]至[23]页]，有您的宣誓人Gollits先生和MultiBank集团总法律顾问Adam Duthie先生（“Duthie先生”）于2020年12月3日的谈话记录。与黄金交易的非法性和UCITS违规相关的谈话记录特别指出：“纳赛尔：那么黄金是什么时候……新规定是什么时候实施的？迈克尔：我不能告诉你确切的日期。纳赛尔：嗯，迈克尔，我们需要确切的日期，因为我们不想违反德国法律。迈克尔：……我接到了我们的基金管理员和审计师打来的电话，说：“听着，这些结构中有黄金。而黄金今天，你在交易，交易是不允许的。……Naser：……不，因为我们需要知道这是什么日期，因为-我需要完整的细节，因为我必须把它提交给我的董事会。……”

　　22. 随后，卢森堡Eversheds的Mex Securities Solicitors于2020年12月8日[NT1第[34]至[37]页]致VDH集团和Gollits先生的一封信。在上述信函中，Eversheds尤其表示：“我们还注意到，您已要求MBFX转移UCITS FUNDS的资金，包括因涉嫌违反指令而进行的黄金交易所产生的利润。……您打算收回发行人违反指令从黄金交易中产生的涉嫌非法利润。……我们的客户非常担心发现它可能在不知不觉中参与了对UCITS基金来说是非法的交易活动，甚至需要按照您的指示接收和汇出潜在的非法收益到UCITS基金。在这种情况下，

　　23. 我了解，根据财务合规性和法规，当一方从非法交易中获利时，他们无权获得这些利润，受监管实体和/或个人（例如MBFX或您的担保人）有责任不将这些款项转移给VDHI或他们[MBFX或MultiBank Group或您的委托人]将被视为违法或欺诈行为的一方，并且违反了指令。因此，我无法转移VDHI在这些诉讼中寻求的资金（包括非法利润）。

　　24. 杰克J还无视合规规定，支付上述任何非法利润是陈腐的。支付这些非法利润无异于违反FSC和Multibank Group全球其他11家监管机构的规定。如前所述，Eversheds的来信证实了这一点。

　　25. 不幸的是，Jack J在他的判断中忽视了这个非常基本的原则。相反，Jack J以尊重的态度错误地发现了针对错误方的欺诈指控。事实上，情况正好相反。实施欺诈的是VDHI和VDH集团。

　　26. Jack J也无视这样一个事实，即使VDHI在本案中被驳回，他们也仅有权获得他们投资的金额，即280万欧元（如下所述）。

　　27. 作为MultiBank集团的董事长，这是一个监管、信任和诚信至上的行业集团，拥有超过11个监管机构，监管机构根本禁止我支付非法利润。这等同于刑事犯罪。而且，作为一个有原则的人，我不会允许自己被强迫按照上述这些非法条件付款。我想在这里暂停一下，并恭敬地表示，这是我职业生涯中的第一次，本法院一位博学的法官以某种方式邀请我违反法律并向欺诈方支付非法利润。

　　28. 目前双方的共识是，自2017年合资项目启动以来，UCITS基金和票据的非法交易就开始了。作为回报，VDH集团和Gollits先生暂停了票据的交易（由于他们的非法行为），合资项目崩溃了。

　　29. 因此，Jack J无视审计报告中确认的MultiBank Group的4300万欧元投资是基于VDH集团的虚假陈述这一事实。本文中的问题和获得资金的权利应在本上诉法院在未来的听证会上公开，并且尊重地，Jack J不应该在过渡阶段对我和我的公司作出欺诈指控的调查结果和命令这些程序。

　　30. 一旦项目崩溃，Mex Clearing就向票据发行人Mex Securities发出了简易判决申请。Cedric Schirrer于2021年7月12日[NT1第[232]至[252]页]的专家报告的无可争议的结论是，Mex Securities是这些基金的所有者，其中他指出“在回答问题1）(a)MEX Securities是信托资产中资金的合法所有者……..关于问题1(b)，我得出的结论是，票据持有人对FE2和FE3账户中持有的资金没有所有权互联网，并且这些资金并非由发行人为票据持有人“以信托方式”持有”

　　31. 诉讼程序要求偿还MultiBank Group为推进合资项目而花费的投资。最终，作为支持票据的资金的合法所有者，Mex Securities的经理Colm Smith先生和Slava Volotovsky先生达成了一项真正的和解协议，该协议体现在法院命令中。钱是按照这个命令支付的。”

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