澳汇AUSFOREX:美元霸权问题,总结一下了解到的金融制裁的基本情况
2021-05-20 08:42:15
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澳汇AUSFOREX分析称:

1、美国金融制裁由财政部下属的OFAC(外国资产管理办公室)负责。澳汇分析师称,制裁名单分为三类:特别指定国民名单(SDN list)、巩固制裁名单和附加制裁名单。去年8月受制裁官员们进的就是SDN list。

2、金融制裁分一级制裁和二级制裁,其中一级制裁主要是制裁美国机构和个人,二级制裁主要是制裁非美个人/机构。2012年昆仑银行遭罚以及之前的孟晚舟事件就是二级制裁。

3、美国国会会专门出台针对特定事件/国家的制裁法案,如1996年《伊朗制裁法》、2010年《伊朗综合制裁、问责和撤资法》、2012年《伊朗自由和反扩散法》等等。

4、OFAC的工作内容一是更新SDN list,二是审查批准各类金融机构动用被冻结账户的申请,三是监督美国金融机构实施制裁,四是惩罚违反规定者。

5、OFAC规定银行/金融机构在发现可疑金融行为时必须冻结相关账户,并拒绝提供服务,且在10个工作日内上报信息至OFAC,否则就要挨罚,甚至被禁止使用代理行或SWIFT、CHIPS进行一切美元结算清算业务。2014年法国巴黎银行曾因违规帮助伊朗处理交易,被罚款89.7亿美元。

6、在这种“抓着就毙”的规定下,全球所有进行美元业务的银行,乃至与这些银行进行业务的银行的合规部门,均会非常严格审慎的跟踪被制裁名单,并尽可能减少碰触高压线的可能。

7、部分银行采用过滤关键字方式筛选可疑账户/行为,甚至会错误冻结合法账户。一旦错误冻结,则需要向OFAC申请才能撤销冻结。现在有律师专做OFAC撤销冻结/截扣方面的法务工作。

参考文献:

[1]刘建伟. 美国金融制裁运作机制及其启示[J]. 国际展望, 2015(02):111-126.

[2] 刘乃晗,OFAC金融制裁的最新发展

[3] 中国人民银行合肥中心支行金融研究处, 美国对外金融制裁的运作机制及对我国的启示



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